Sec ตัวเลือก Trading ต้องการ

ข้อกำหนดในการซื้อขายหลักทรัพย์ระยะยาว: รู้กฎเราได้เผยแพร่คำแนะนำสำหรับนักลงทุนเพื่อให้ข้อมูลเบื้องต้นเกี่ยวกับข้อกำหนดการซื้อขายระยะวันและเพื่อตอบคำถามที่พบบ่อย เราขอแนะนำให้คุณอ่านประกาศของเราต่อสมาชิกและ Federal Register เพื่อแจ้งให้ทราบ สรุปข้อกำหนดการซื้อขายหลักทรัพย์ระยะยาว (Day-Trading Margin Requirement) กฎเกณฑ์นี้ใช้คำว่า "วันซื้อขายวัน" ซึ่งรวมถึงลูกค้ารายย่อยที่ซื้อขายในวันนั้น (ซื้อหรือขายสั้น ๆ แล้วซื้อหลักทรัพย์เดียวกันในวันเดียวกัน) 4 ครั้งหรือมากกว่าใน 5 วันทำการ หากธุรกิจการค้ารายวันมีจำนวนมากกว่า 6% ของกิจกรรมการซื้อขายทั้งหมดของลูกค้าในระยะเวลาห้าวันเดียวกัน ภายใต้กฎดังกล่าวผู้ประกอบธุรกิจรายวันแบบมีเงื่อนไขจะต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นขั้นต่ำไม่น้อยกว่า 25,000 รายในวันที่ลูกค้าทำการค้า ส่วนต่ำสุดที่ต้องการต้องอยู่ในบัญชีก่อนกิจกรรมการซื้อขายประจำวัน หากบัญชีต่ำกว่าข้อกำหนด 25,000 รายผู้ค้ารายวันในรูปแบบจะไม่ได้รับอนุญาตให้ทำธุรกรรมรายวันจนกว่าบัญชีจะได้รับการกู้คืนไปยังส่วนของผู้ถือหุ้นขั้นต่ำ 25,000 ราย กฎอนุญาตให้ผู้ค้ารายวันรูปแบบสามารถซื้อขายได้สูงสุดถึงสี่เท่าของส่วนเกินการบำรุงรักษาในบัญชีเนื่องจากการปิดกิจการเมื่อวันก่อน หากผู้ประกอบการค้ารายวันแบบมีวันหยุดเกินขีด จำกัด การซื้อขายในวันทำการ บริษัท จะออก Margin Margin Trading Day สำหรับผู้ค้ารายวันรูปแบบ ผู้ประกอบการวันแบบจำลองจะได้รับเงินฝากระยะเวลาห้าวันทำการสูงสุดไม่เกิน 5 วันทำการเพื่อให้ได้อัตรานี้ จนกว่าจะมีการทำธุรกรรมแบบมีหลักประกันบัญชีซื้อขายวันจะถูก จำกัด ให้เป็นอำนาจในการซื้อวันซื้อขายเพียง 2 เท่าของกำไรจากการบำรุงรักษาส่วนเกินตามจำนวนลูกค้าที่ซื้อขายกันทุกวัน หากการเรียกรับมาร์จินไม่มีผลบังคับใช้ภายในวันทำการที่ 5 บัญชีจะถูก จำกัด การซื้อขายโดยใช้เงินสดเป็นเวลา 90 วันหรือจนกว่าจะมีการโทร นอกจากนี้กฎระเบียบกำหนดให้กองทุนใด ๆ ที่ใช้เพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดในการซื้อขายตราสารทุนขั้นต่ำรายวันหรือเพื่อให้เกิดการเรียกมาร์จินระหว่างการซื้อขายแบบวันต่อวันจะยังคงอยู่ในรูปแบบการซื้อขายวันของผู้ค้าภายในสองวันทำการนับจากวันปิดทำการในวันที่ฝากเงิน จำเป็น. กฎห้ามมิให้มีการใช้การค้ำประกันข้ามเพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดด้านอัตราแลกเปลี่ยนสำหรับการซื้อขายประจำวัน คำถามที่พบบ่อยวัตถุประสงค์หลักของกฎการซื้อขายหลักทรัพย์แบบวันซื้อขายวันแรกคือการกำหนดให้ผู้ฝากเงินบางส่วนต้องฝากและรักษาบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในวันทำการและระดับเหล่านี้เพียงพอที่จะรองรับความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์ในแต่ละวัน มีการกำหนดว่ากฎการซื้อขายหลักทรัพย์ในวันทำการก่อนหน้านี้ไม่ได้ครอบคลุมถึงความเสี่ยงที่เกิดขึ้นกับรูปแบบการซื้อขายหลักทรัพย์ในแต่ละวันอย่างเพียงพอและได้สนับสนุนการปฏิบัติเช่นการใช้การค้ำประกันที่ไม่ต้องการให้ลูกค้าแสดงความสามารถทางการเงินที่แท้จริงในการมีส่วนร่วม ในการซื้อขายวัน ความต้องการส่วนใหญ่ของมาร์จินคำนวณโดยอิงจากอันดับของหลักทรัพย์ที่ลูกค้าวางไว้ ณ สิ้นวันทำการ ลูกค้าที่มีการซื้อขายเพียงวันเดียวไม่มีสถานะการรักษาความปลอดภัยในตอนท้ายของวันที่คำนวณกำไรจะทำให้เกิดการเรียกมาร์จิน อย่างไรก็ตามลูกค้ารายเดียวกันสร้างความเสี่ยงทางการเงินตลอดทั้งวัน กฎการซื้อขายระยะเวลาการซื้อขายวันนี้จะจัดการกับความเสี่ยงนี้โดยการกำหนดความต้องการมาร์จินสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ในวันที่คำนวณจากวันที่เปิดฐานะการซื้อขายที่ใหญ่ที่สุด (ดอลลาร์) ระหว่างวันแทนที่จะเป็นตำแหน่งที่เปิดในตอนท้ายของวัน . นักลงทุนได้รับโอกาสให้แสดงความคิดเห็นเกี่ยวกับกฎกติกาได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการบริหารของ NASD และได้ยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก. ล.ต. ) แล้ว เมื่อวันที่ 18 กุมภาพันธ์ พ. ศ. 2543 สำนักงาน ก. ล.ต. ได้เผยแพร่ระเบียบข้อบังคับเกี่ยวกับความคิดเห็นของสหพันธ์ฯ (NASDs) ใน Federal Register ก. ล.ต. เผยแพร่เผยแพร่ความเห็นเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงกฎที่คล้ายคลึงกันซึ่งได้รับการเสนอโดยตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE) SEC ได้รับจดหมายความคิดเห็นมากกว่า 250 ฉบับเพื่อตอบสนองต่อการประกาศเปลี่ยนแปลงกฎเหล่านี้ ทั้ง NASD และ NYSE ยื่นคำร้องต่อคณะกรรมการ ก. ล.ต. เพื่อตอบจดหมายเหล่านี้ เมื่อวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2544 สำนักงาน ก. ล.ต. ได้อนุมัติกฎเกณฑ์ด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ทั้งวันของ NASD และ NYSE ตามที่ระบุไว้ข้างต้นกฎของ NASD เริ่มใช้งานได้ในวันที่ 28 กันยายน พ. ศ. 2544 คำนิยามการซื้อขายวันคืออะไรการซื้อขายวันหมายถึงการซื้อการขายหรือการขายสั้น ๆ แล้วซื้อการรักษาความปลอดภัยเดียวกันในวันเดียวกัน เพียงแค่ซื้อการรักษาความปลอดภัยโดยไม่ต้องขายสินค้าในภายหลังในวันเดียวกันจะไม่ถือว่าเป็นการค้าขายวัน กฎมีผลกับการขายในระยะสั้นเช่นเดียวกับกฎอัตรากำไรปัจจุบันการขายสั้นทั้งหมดต้องทำในบัญชีส่วนต่างของมาร์เก็ต หากคุณขายสั้นและซื้อเพื่อให้ครอบคลุมในวันเดียวกันก็ถือเป็นวันค้า กฎใช้กับตัวเลือกการซื้อขายรายวันใช่หรือไม่ กฎการซื้อขายระยะเวลาซื้อขายวันใช้กับการซื้อขายหลักทรัพย์ในวันใด ๆ รวมถึงตัวเลือกต่างๆ คุณจะได้รับการพิจารณาให้เป็นผู้ค้ารายวันแบบรูปแบบถ้าคุณทำการซื้อขายสี่ครั้งหรือมากกว่าใน 5 วันทำการและกิจกรรมการซื้อขายประจำวันของคุณมีมูลค่าสูงกว่า 6 เปอร์เซ็นต์ของกิจกรรมการซื้อขายทั้งหมดของคุณในช่วงเวลาห้าวันเดียวกัน บริษัท นายหน้าของคุณอาจกำหนดให้คุณเป็นผู้ประกอบการรายวันรูปแบบถ้ารู้หรือมีพื้นฐานที่สมเหตุสมผลที่จะเชื่อได้ว่าคุณเป็นผู้ประกอบการค้ารายวันรูปแบบ ตัวอย่างเช่นหาก บริษัท จัดหาการฝึกอบรมการซื้อขายประจำวันให้กับคุณก่อนที่จะเปิดบัญชีคุณอาจกำหนดให้คุณเป็นผู้ประกอบการค้ารายวันรูปแบบ ฉันจะยังคงได้รับการพิจารณาให้เป็นผู้ค้ารายวันรูปแบบถ้าฉันมีส่วนร่วมในธุรกิจการค้า 4 วันหรือมากกว่าในหนึ่งสัปดาห์แล้วละเว้นจากวันทำการซื้อขายในสัปดาห์หน้าโดยทั่วไปเมื่อบัญชีของคุณถูกทำเครื่องหมายว่าเป็นผู้ค้ารายวันแบบรายวันแล้ว บริษัท จะดำเนินการต่อไป ถือว่าคุณเป็นพ่อค้ารายวันรูปแบบแม้ว่าคุณจะไม่ค้าวันเป็นระยะเวลาห้าวัน เนื่องจาก บริษัท จะมีความเชื่ออย่างสมเหตุสมผลว่าคุณเป็นผู้ค้ารายวันรูปแบบจากกิจกรรมการซื้อขายก่อนหน้านี้ อย่างไรก็ตามเราเข้าใจดีว่าคุณอาจเปลี่ยนแปลงกลยุทธ์การซื้อขายของคุณ คุณควรติดต่อ บริษัท ของคุณหากคุณตัดสินใจที่จะลดหรือระงับกิจกรรมการซื้อขายประจำวันของคุณเพื่อหารือเกี่ยวกับการเข้ารหัสบัญชีของคุณอย่างเหมาะสม ความต้องการตราสารทุนขั้นต่ำในแต่ละวันความต้องการตราสารทุนขั้นต่ำสำหรับผู้ประกอบการรายวันแบบมีเงื่อนไขความต้องการเงินทุนขั้นต่ำในทุกๆวันที่คุณค้าขายคือ 25,000 ต้องวางเงินมัดจำไว้ 25,000 บาทในบัญชีก่อนกิจกรรมการทำธุรกรรมประจำวันและต้องได้รับการดูแลอยู่ตลอดเวลา เพราะเหตุใดความต้องการเงินทุนขั้นต่ำสำหรับผู้ค้ารายวันแบบมีค่าสูงกว่าความต้องการเงินทุนขั้นต่ำในปัจจุบัน 2,000 ข้อกำหนดขั้นต่ำของตราสารทุน 2,000 ถูกจัดตั้งขึ้นเมื่อปีพ. ศ. 2517 ก่อนที่เทคโนโลยีจะมีอยู่เพื่อให้นักลงทุนรายย่อยสามารถซื้อขายผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ได้ ดังนั้นจึงไม่ได้มีการสร้างความต้องการเงินทุนขั้นต่ำ 2,000 เพื่อนำมาใช้กับกิจกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์ในเวลากลางวัน แต่ต้องมีการจัดทำข้อกำหนดขั้นต่ำที่ 2,000 สำหรับนักลงทุนที่ถือครองและถือครองหลักทรัพย์หลักประกันไว้ในบัญชีผู้ถือสิทธิ์ และยังคงเป็น) ภายใต้ข้อกำหนดด้านการบำรุงรักษากฎระเบียบ 25 เปอร์เซ็นต์สำหรับตราสารทุนที่มีระยะเวลายาวนาน หลักประกันนี้สามารถขายออกได้หากหลักทรัพย์ดังกล่าวลดลงอย่างมากและอยู่ภายใต้การเรียกเงินกำไร พ่อค้ารายวันทั่วไป แต่จะราบ ณ สิ้นวัน (กล่าวคือเขาไม่ใช่หลักทรัพย์ที่ยาวและสั้น) ดังนั้นจึงไม่มีหลักประกันสำหรับ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่จะขายออกไปเพื่อตอบสนองความต้องการของหลักทรัพย์และหลักประกันต้องได้รับโดยวิธีการอื่น ดังนั้นความต้องการเงินทุนขั้นต่ำที่สูงขึ้นสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ในวันดังกล่าวช่วยให้ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์มีเบาะเพื่อรับมือกับข้อบกพร่องใด ๆ ในบัญชีที่เกิดจากการซื้อขายหลักทรัพย์ในเวลา ข้อกำหนดด้านความต้องการ 25,000 ข้อการจัดเตรียมเครดิตสำหรับบัญชีกำไรจากการซื้อขายหลักทรัพย์ในวันแรกเกี่ยวข้องกับสองฝ่ายคือ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ดำเนินธุรกิจการค้าและลูกค้า บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์เป็นผู้ให้กู้และลูกค้าเป็นผู้กู้ ในการพิจารณาว่าความต้องการเงินทุนขั้นต่ำ 2,000 รายการมีความเพียงพอสำหรับความเสี่ยงเพิ่มเติมที่เกิดขึ้นกับการซื้อขายหลักทรัพย์ในวันนี้หรือไม่เราได้รับข้อมูลจาก บริษัท นายหน้าหลายแห่งเนื่องจากเป็นหน่วยงานที่ขยายวงเงิน บริษัท ส่วนใหญ่รู้สึกว่าเพื่อที่จะรับความเสี่ยงที่เพิ่มขึ้นภายในวันที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายวันที่พวกเขาต้องการเบาะ 25,000 ในแต่ละบัญชีในการซื้อขายวันที่เกิดขึ้น ในความเป็นจริง บริษัท มีอิสระในการกำหนดความต้องการเงินทุนที่สูงกว่าเกณฑ์ขั้นต่ำที่ระบุไว้ในกฎและหลายคนได้กำหนดข้อกำหนดในการซื้อขายหลักทรัพย์ในวันทำการก่อนวันที่มีการปรับกฎการซื้อขายหลักทรัพย์รายวันไว้แล้ว 25,000 รายการ ความต้องการเงินทุนขั้นต่ำ 25,000 บาทต้องเป็นเงินสด 100 เปอร์เซ็นต์หรืออาจเป็นการรวมกันของเงินสดและหลักทรัพย์คุณสามารถตอบสนองความต้องการทุนขั้นต่ำ 25,000 บาทโดยการรวมกันของเงินสดและหลักทรัพย์ที่มีสิทธิ์ ฉันสามารถข้ามการค้ำประกันบัญชีของฉันเพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดความต้องการขั้นต่ำได้หรือไม่คุณไม่สามารถใช้การรับประกันค้ำประกันเพื่อตอบสนองความต้องการด้านอัตราการซื้อขายรายวันได้ บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์แต่ละวันจะต้องเป็นไปตามข้อกำหนดของทุนขั้นต่ำโดยใช้ทรัพยากรทางการเงินที่มีอยู่ในบัญชีเท่านั้น จะเกิดอะไรขึ้นถ้าส่วนของผู้ถือหุ้นในบัญชีของฉันต่ำกว่าความต้องการของตราสารทุนขั้นต่ำหากบัญชีของคุณต่ำกว่าข้อกำหนด 25,000 รายคุณจะไม่ได้รับอนุญาตให้ทำการซื้อขายรายวันจนกว่าคุณจะฝากเงินหรือหลักทรัพย์ในบัญชีเพื่อคืนบัญชีให้อยู่ในระดับทุนขั้นต่ำสุด 25,000 หุ้น . ฉันแบนเสมอในตอนท้ายของวัน เหตุใดฉันจึงต้องทำบัญชีของฉันด้วยเหตุใดฉันจึงไม่สามารถค้าหุ้นได้ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จะส่งเช็คให้ฉันเพื่อตรวจสอบผลกำไรของฉันหรือถ้าฉันเสียเงินฉันจะตรวจสอบการขาดทุนของฉัน เงินกู้ 100 เปอร์เซ็นต์ให้คุณซื้อตราสารทุน ก็บอกว่าคุณควรจะสามารถที่จะซื้อขายได้ แต่เพียงผู้เดียวใน บริษัท เงินโดยไม่ต้องใส่เงินใด ๆ ของคุณเอง กิจกรรมประเภทนี้เป็นสิ่งต้องห้ามเนื่องจากจะทำให้ บริษัท ของคุณ (และอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา) มีความเสี่ยงอย่างมาก ทำไมไม่สามารถออกจากธนาคารได้ถึง 25,000 บาทเงินต้องอยู่ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เนื่องจากเป็นที่ที่การซื้อขายและความเสี่ยงเกิดขึ้น กองทุนเหล่านี้จะต้องสนับสนุนความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมการซื้อขายประจำวัน เป็นเรื่องสำคัญที่ต้องทราบว่า Securities Investor Protection Corporation (SIPC) อาจปกป้องบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าแต่ละบัญชีได้สูงสุด 500,000 บัญชีโดยมีข้อ จำกัด ในการเรียกร้องเงินสด 250,000 บาท กำลังซื้ออะไรอำนาจในการซื้อขายวันของฉันเป็นไปตามกฎคุณสามารถทำยอดขายส่วนเกินได้ถึงสี่เท่านับจากวันปิดทำการของวันก่อนหน้า เป็นสิ่งสำคัญที่จะต้องทราบว่า บริษัท ของคุณอาจกำหนดความต้องการเงินทุนขั้นต่ำที่สูงขึ้นและอาจ จำกัด การซื้อขายของคุณให้น้อยกว่าสี่เท่าของวันที่ส่วนเกินของการค้ำประกันผู้ค้า คุณควรติดต่อ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของคุณเพื่อขอรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับว่าจะกำหนดข้อกำหนดด้านเงินที่เข้มงวดมากขึ้นหรือไม่ การเรียกเก็บเงิน Margin Call ถ้าฉันใช้เงินในการซื้อวันซื้อขายเกินกว่าวันถ้าคุณมีข้อ จำกัด ด้านข้อ จำกัด ด้านการซื้อวันซื้อขายเกินจำนวนวันซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของคุณจะออก Margin Margin การซื้อขายหลักทรัพย์ให้คุณ คุณจะมีเงินฝากสูงสุดไม่เกินห้าวันทำการเพื่อให้ตรงกับวันนี้ จนกว่าจะมีการทำธุรกรรมแบบมีหลักประกันบัญชีซื้อขายวันของคุณจะถูก จำกัด ให้เป็นอำนาจในการซื้อขายวันเดียวของส่วนแบ่งกำไรจากการบำรุงรักษาเพียงสองเท่าตามความมุ่งมั่นในการซื้อขายรวมรายวันของคุณ หากการเรียกรับมาร์จินไม่มีผลบังคับใช้ภายในวันทำการที่ 5 บัญชีจะถูก จำกัด การซื้อขายโดยใช้เงินสดเป็นเวลา 90 วันหรือจนกว่าจะมีการโทร การเปลี่ยนแปลงนี้มีผลกับบัญชีเงินสดหรือไม่การค้าขายในบัญชีเงินสดโดยทั่วไป การค้าวันอาจเกิดขึ้นได้ในบัญชีเงินสดเฉพาะในขอบเขตที่ธุรกิจการค้าไม่ได้ละเมิดข้อห้ามของกฎระเบียบของ Federal Reserve Boards โดยไม่มีการจ่ายเงินค่ารักษาความปลอดภัยก่อนที่คุณจะขายหลักประกันในบัญชีเงินสดละเมิดกฎหมายฟรี - ห้าม หากคุณไม่เสียค่าใช้จ่ายนายหน้าของคุณต้องวางบัญชี 90 วันไว้ กฎนี้ใช้เฉพาะเมื่อฉันใช้ Leverage No กฎจะใช้กับการค้าทั้งวันไม่ว่าคุณจะใช้ Leverage (Margin) หรือไม่ก็ตาม ตัวอย่างเช่นสัญญาหลายตัวเลือกกำหนดว่าคุณจะต้องชำระค่าบริการเต็มจำนวน ดังนั้นไม่มีการใช้ประโยชน์ในการซื้อตัวเลือก อย่างไรก็ตามหากคุณมีส่วนร่วมในการทำธุรกรรมหลายรายการในระหว่างวันที่คุณยังคงมีความเสี่ยงภายในวัน คุณอาจไม่สามารถรับรู้ผลกำไรจากการทำธุรกรรมที่คุณคาดหวังและอาจทำให้เกิดการสูญเสียอย่างมากเนื่องจากรูปแบบของตัวเลือกการซื้อขายรายวัน อีกครั้งกฎการซื้อขายระยะเวลาซื้อขายวันถูกออกแบบมาเพื่อกำหนดให้เงินทุนต้องอยู่ในบัญชีที่มีการซื้อขายและมีความเสี่ยง ฉันสามารถถอนเงินที่ฉันใช้เพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดของตราสารทุนขั้นต่ำหรือการทำ Margin Margin ในวันซื้อขายหลักทรัพย์ได้ทันทีหลังจากที่ฝากเงินไว้แล้วไม่มีเงินใด ๆ ที่ใช้เพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดของตราสารทุนขั้นต่ำรายวัน บัญชีของคุณเป็นเวลาสองวันทำการหลังจากปิดธุรกิจในวันที่มีการฝากเงินใด ๆ การลงบัญชีใบอนุญาตธุรกิจการเงินดังนั้นคุณตัดสินใจที่จะขายเงินลงทุน ไม่ว่าคุณต้องการเป็นตัวแทนที่ลงทะเบียน (RR) หรือที่ปรึกษาการลงทุน ขั้นตอนแรกในกระบวนการใดขั้นตอนหนึ่งคือการได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่เหมาะสม ใบอนุญาตที่จำเป็นต้องใช้จะพิจารณาจากหลายปัจจัยเช่นประเภทของการลงทุนที่จะขายวิธีการชดเชยและขอบเขตของบริการที่จะได้รับ ในบทความนี้ให้ตรวจสอบใบอนุญาตประเภทต่างๆและแสดงวิธีการตรวจสอบใบอนุญาตที่เหมาะสมกับคุณ การแจกจ่ายใบอนุญาต FINRA หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) จะดูแลกระบวนการและข้อกำหนดด้านการออกหลักทรัพย์ทั้งหมด องค์กรที่กำกับดูแลตนเองนี้จัดการการสอบหลายอย่างที่ต้องผ่านการเป็นมืออาชีพด้านการเงินที่ได้รับอนุญาต นอกจากนี้ยังดำเนินการด้านวินัยและบันทึกข้อมูลที่เกี่ยวข้องทั้งหมด FINRA เสนอใบอนุญาตหลายประเภทที่จำเป็นสำหรับตัวแทนและผู้บังคับบัญชา ใบอนุญาตแต่ละประเภทสอดคล้องกับประเภทธุรกิจหรือการลงทุนที่เฉพาะเจาะจง ในขณะที่มีใบอนุญาตหลายประเภทที่มุ่งเน้นเฉพาะประเภทของหลักทรัพย์มีสามใบอนุญาตทั่วไปที่ผู้แทนและที่ปรึกษาส่วนใหญ่มักจะได้รับ: Series 6 ใบอนุญาต Series 6 เรียกว่าใบอนุญาตการลงทุนหลักทรัพย์ จำกัด ช่วยให้ผู้ถือสิทธิ์สามารถขายผลิตภัณฑ์เพื่อการลงทุนที่ได้รับการบรรจุหีบห่อเช่นกองทุนรวมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพผันแปรและกองทุนรวมเพื่อการลงทุน (UITs) การสอบของ Series 6 มีความยาว 135 นาทีและครอบคลุมข้อมูลพื้นฐานเกี่ยวกับการลงทุนในบรรจุภัณฑ์กฎระเบียบด้านหลักทรัพย์และหลักจริยธรรม ใบอนุญาตนี้จำเป็นสำหรับตัวแทนประกันภัยที่ขายผลิตภัณฑ์ประเภทใดก็ได้เนื่องจากหลักทรัพย์เป็นเงินลงทุนที่อยู่ในผลิตภัณฑ์เหล่านั้น ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิรายที่ 7 เป็นผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นลายลักษณ์อักษรแบบที่ 6 นอกจากจะได้รับใบอนุญาตเป็นลายลักษณ์อักษรแล้ว อนุญาตให้ผู้ได้รับอนุญาตให้ขายผลิตภัณฑ์รักษาความปลอดภัยแต่ละประเภทได้ ซึ่งรวมถึงหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิ์ที่ต้องการและพันธบัตรหุ้นกู้และการลงทุนตราสารหนี้เฉพาะรายบุคคลอื่น ๆ รวมทั้งผลิตภัณฑ์บรรจุภัณฑ์ทุกรูปแบบ (ยกเว้นผู้ที่ต้องการใบอนุญาตขายประกันชีวิตที่จะขาย) เฉพาะประเภทของหลักทรัพย์หรือการลงทุนที่ผู้ได้รับอนุญาตให้ใช้สิทธิรุ่น 7 ไม่ได้รับอนุญาตให้ขายคือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสินค้าโภคภัณฑ์ อสังหาริมทรัพย์และประกันชีวิต การสอบซีรี่ส์ 7 เป็นเรื่องที่ยาวและยากที่สุดในการสอบหลักทรัพย์ทั้งหมด เป็นเวลาหกชั่วโมงและครอบคลุมทุกแง่มุมของหุ้นและราคาพันธบัตรและการซื้อขายตัวเลือกการแพร่กระจายการวางและเรียกใช้และครีเอทีฟคร่อมจริยธรรมและความต้องการผู้ถือบัญชีอื่น ๆ และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องอื่น ๆ ผู้ที่ถือใบอนุญาตนี้ได้รับการจดทะเบียนอย่างเป็นทางการในฐานะตัวแทนที่ลงทะเบียนโดย FINRA แต่โดยทั่วไปจะเรียกว่าโบรกเกอร์ ตัวแทนประกันภัยหลายแห่งและนักวางแผนด้านการเงินและที่ปรึกษาอื่น ๆ ยังมีใบอนุญาตแบบ 7 เพื่ออำนวยความสะดวกในการทำธุรกรรมบางประเภทที่มีอยู่ในธุรกิจของตน ผู้แทนทั่วไปต้องได้รับใบอนุญาตแบบ 24 Series 3 ใบอนุญาต Series 3 อนุญาตให้ตัวแทนจำหน่ายขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสินค้าโภคภัณฑ์ ซึ่งโดยทั่วไปถือว่าเป็นเงินลงทุนที่มีการซื้อขายที่มีความเสี่ยงมากที่สุด ตัวแทนที่มีใบอนุญาตแบบ 3 มีแนวโน้มที่จะเชี่ยวชาญในสินค้าโภคภัณฑ์และมักทำธุรกิจประเภทอื่น ๆ ที่ไม่มีหรือไม่มีเลย การสอบซีรี่ส์ 3 มีอายุประมาณ 120 นาทีและครอบคลุมทุกรูปแบบของรายการสินค้าตัวเลือกต่างๆ การป้องกันความเสี่ยง ข้อกำหนดด้านเงินทุนและข้อกำหนดอื่น ๆ ใบอนุญาตของใบอนุญาตนี้คือใบอนุญาตแบบชุดที่ 31 ซึ่งอนุญาตให้ตัวแทนขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับการจัดการ (กลุ่มผลิตภัณฑ์โภคภัณฑ์แบบล่วงหน้าคล้ายกับกองทุนรวม) การออกใบอนุญาตให้ใช้สิทธิ์ของ NASAA ไม่ได้รับการบริหารจัดการโดย FINRA สมาคมผู้ดูแลระบบหลักทรัพย์ในอเมริกาเหนือ (NASAA) ดูแลความต้องการด้านการออกใบอนุญาตของสัญญาอนุญาตหลัก 3 ฉบับ: แต่ละรัฐอนุญาตให้ใช้สิทธิใบอนุญาตชุดที่ 63 ซึ่งเป็นที่รู้จักในนามของใบอนุญาต Uniform Securities Agent และอนุญาตให้ผู้ได้รับอนุญาตให้ทำธุรกรรมทางธุรกิจภายในรัฐ ผู้ได้รับใบอนุญาตทุกรุ่น 6 และ 7 ต้องมีใบอนุญาตนี้ ข้อกำหนดของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์แบบเดียวกันจะได้รับการทดสอบในการสอบ 75 นาที แม้ว่าการทดสอบนี้สั้นมากและครอบคลุมเนื้อหาน้อยกว่าการสอบของ FINRA แต่ก็เป็นที่ทราบกันดีอยู่แล้วว่าถามคำถามเคล็ดลับที่บังคับให้ผู้สมัครทราบถึงความแตกต่างระหว่างการทำธุรกรรมและสถานการณ์ต่างๆที่ได้รับอนุญาตและตามกฎที่กำหนดไว้ การทดสอบนี้ยังมีคำถามเชิงทดลองที่ NASAA ใช้เพื่อวัดความเกี่ยวข้องในอนาคต ต้องมีใบอนุญาตซีรีส์ 65 โดยใครก็ตามที่ประสงค์จะให้คำแนะนำทางการเงินหรือบริการแบบใดแบบหนึ่งโดยไม่คิดค่าคอมมิชชั่น นักวางแผนด้านการเงินและที่ปรึกษาที่ให้คำแนะนำในการลงทุนสำหรับค่าธรรมเนียมรายชั่วโมงอยู่ในหมวดนี้เช่นเดียวกับนายหน้าค้าหลักทรัพย์หรือตัวแทนจดทะเบียนอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับบัญชีเงินฝากที่มีการจัดการ การสอบใบอนุญาตนี้เป็นการสอบ 180 นาทีที่ครอบคลุมถึงกฎและข้อบังคับเกี่ยวกับที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนรวมทั้งยานพาหนะการลงทุนต่างๆและสาขาเศรษฐศาสตร์จริยธรรมและการวิเคราะห์ เนื้อหาจำนวนมากได้รับการคุ้มครองในแบบสอบ 7 เช่นกันเนื่องจากที่ปรึกษาจำนวนมากที่เข้าร่วมการทดสอบนี้ไม่ได้เป็นและอาจไม่มีวันได้รับอนุญาต Series 7 และต้องได้รับความเสี่ยงจากวัสดุการลงทุนที่อยู่ในนั้น ซีรี่ส์ 66 นี้เป็นข้อสอบใหม่ล่าสุดจาก NASAA โดยสรุปแล้วการสอบของ Series 63 และ 65 เป็นแบบทดสอบ 150 นาที การทดสอบนี้ไม่มีวัสดุเพื่อการลงทุนเนื่องจากใบอนุญาตซีรีส์ 66 มีให้สำหรับผู้สมัครที่ได้รับสิทธิการใช้งานซีรี่ส์ 7 อยู่แล้วเท่านั้น การสอบเกรดส่วนใหญ่ที่บริหารโดย FINRA และ NASAA มีคะแนนผ่าน 70 คะแนนยกเว้น Series 7, 63 และ 65 ซึ่งมีอัตราการผ่าน 72 และ 66 ซึ่งมีคะแนนผ่าน 73 คะแนน การทดสอบจะได้รับผ่านทางคอมพิวเตอร์ที่ได้รับการรับรองจากเว็บไซต์ทดสอบ ผู้ให้การสนับสนุนตัวแทนจำหน่าย ข้อกำหนด RIA เมื่อการทดสอบหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องทั้งหมดได้รับการดำเนินการและได้รับคะแนนผ่านผู้ได้รับใบอนุญาตต้องลงทะเบียนใบอนุญาตให้หลักทรัพย์ของตนกับตัวแทนจำหน่ายที่ได้รับอนุญาต ผู้ที่จะถือใบอนุญาตและดูแลกิจการของตน (เพื่อตอบแทนส่วนหนึ่งของรายได้ค่าคอมมิชชั่น) ผู้ที่ตั้งใจจะถือครองหลักทรัพย์ให้กับสาธารณะในฐานะที่ปรึกษาด้านการลงทุนที่จดทะเบียน (RIAs) จะต้องลงทะเบียนกับรัฐที่ทำธุรกิจหากสินทรัพย์ภายใต้การบริหารของ บริษัท มีจำนวนน้อยกว่า 25 ล้านบาทหรือกับ ก. ล.ต. หากสินทรัพย์มีมูลค่าเกินกว่า 25 ล้านบาท ที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนไม่จำเป็นต้องเชื่อมโยงกับตัวแทนจำหน่าย - นายหน้า บริษัท การเงินและการลงทุนส่วนใหญ่ที่จ้างหรือฝึกอบรมที่ปรึกษาใหม่จะมีโปรแกรมการออกใบอนุญาตที่จำเป็นซึ่งรวมอยู่ในชุดฝึกอบรม ในกรณีส่วนใหญ่ บริษัท จะต้องได้รับใบอนุญาตเพื่อขายผลิตภัณฑ์และบริการของ บริษัท ผู้ที่ตัดสินใจที่จะเข้าสู่ธุรกิจด้วยตัวเองก็ยังคงต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านการออกใบอนุญาตของวิชาชีพที่ตนเลือกไว้ด้วยว่าเสรีภาพที่แท้จริงเพียงอย่างเดียวในการเลือกมาก็คืออาชีพที่ได้รับเลือก การเสนอราคาเริ่มต้นของสินทรัพย์ของ บริษัท ที่ล้มละลายจากผู้ซื้อที่สนใจที่ได้รับเลือกโดย บริษัท ที่ล้มละลาย จากกลุ่มผู้เสนอราคา ข้อ 50 คือข้อตกลงการเจรจาต่อรองและข้อยุติในสนธิสัญญา EU ที่ระบุขั้นตอนที่จะต้องดำเนินการสำหรับประเทศใด ๆ ที่ เบต้าเป็นตัวชี้วัดความผันผวนหรือความเสี่ยงอย่างเป็นระบบของการรักษาความปลอดภัยหรือผลงานเมื่อเทียบกับตลาดโดยรวม ประเภทของภาษีที่เรียกเก็บจากเงินทุนที่เกิดจากบุคคลและ บริษัท กำไรจากการลงทุนเป็นผลกำไรที่นักลงทุนลงทุน คำสั่งซื้อความปลอดภัยที่ต่ำกว่าหรือต่ำกว่าราคาที่ระบุ คำสั่งซื้อวงเงินอนุญาตให้ผู้ค้าและนักลงทุนระบุ กฎสรรพากรภายใน (Internal Internal Revenue Service หรือ IRS) ที่อนุญาตให้มีการถอนเงินที่ปลอดจากบัญชี IRA กฎระเบียบที่ต้องใช้นั้น USUS Options Market Regulations นวัตกรรมด้านเทคนิคและการเงินนำไปสู่การเปิดตัวเครื่องมือทางการเงินที่ซับซ้อนและกลยุทธ์การซื้อขายที่มีการเข้าถึงทั่วโลก อันเป็นผลมาจากการพัฒนาเหล่านี้ความโปร่งใสขั้นตอนและการควบคุมมีแนวโน้มที่จะถูกบุกรุก การป้องกันกิจกรรมที่ผิดกฎหมายเป็นสิ่งที่ท้าทายสำหรับหน่วยงานกำกับดูแลและตัวเลือก เป็นเครื่องมือที่ซับซ้อนเพิ่มชั้นอีกหลายอย่างตามข้อกำหนดที่กำหนดโดยมีค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์ที่แตกต่างกันไปด้วยโครงสร้างที่ซับซ้อนและระดับการยกระดับที่ได้รับอนุญาตซึ่งมีความเสี่ยงสูง ในบทความนี้เราจะหารือเกี่ยวกับกฎระเบียบขั้นพื้นฐานหน่วยงานกำกับดูแลและกิจกรรมของพวกเขาสำหรับตลาดทางเลือกในสหรัฐอเมริกา เป้าหมายหลักของตลาดการเงินที่มีการควบคุมคือการปกป้องสิทธิและผลประโยชน์ของนักลงทุนทั่วไปโดยการบังคับใช้ชุดของโปรโตคอลที่กำหนดไว้ หน่วยงานกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯกำหนดมาตรฐานแก้ไขแก้ไขหรือปรับปรุงกฎสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ในสหรัฐซึ่งเกี่ยวข้องกับ: กลุ่มตัวเลือกสำหรับราคาการตีราคาที่กำหนดและวันหมดอายุหน่วยการซื้อขายขนาดล็อตขนาดการถือครองตำแหน่งข้อยกเว้นสำหรับข้อ จำกัด ตำแหน่งที่ป้องกันความเสี่ยงกลไกการออกกำลังกายกฎสำหรับการรายงานใบสั่งและการจัดการข้อยกเว้นกฎสำหรับการทำธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศการตั้งค่าขีด จำกัด การใช้ประโยชน์และอัตรากำไร นอกจากนี้หน่วยงานกำกับดูแลยังกำหนดข้อกำหนดเกี่ยวกับการรายงานทางการค้ากลไกการจัดการข้อพิพาทและการดำเนินการทางวินัยต่อบุคคลและธุรกิจที่ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนด กฎและข้อบังคับเหล่านี้ส่วนใหญ่กำหนดโดย บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าสามารถซื้อขายได้ในดัชนีหุ้นหรือบน forex commodity futures ตามราคาตลาด หน่วยงานต่างๆของสหรัฐฯควบคุมหมวดหมู่เหล่านี้ สัญญาซื้อขายลัดวงจรทั้งหมดถูกควบคุมโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์และ FINRA ในขณะที่สัญญาซื้อขายล่วงหน้าของ Commodity Futures Trading Commission (CFTC) และ National Futures Association (NFA. ) สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ก. ล.ต. ก่อตั้งขึ้นในปี พ. ศ. 2477 มีพันธกิจในการปกป้องนักลงทุนรักษาตลาดที่เป็นธรรมมีระเบียบและมีประสิทธิภาพและอำนวยความสะดวกในการสร้างเงินทุน กำหนดหลักเกณฑ์เพื่อให้มั่นใจว่ามีการดำเนินการอย่างเป็นธรรมในตลาดที่มีความโปร่งใสสมบูรณ์ รายชื่อกฎการซื้อขายหลักทรัพย์ของ SEC มีอยู่ที่นี่ หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินก่อตั้งเมื่อปีพศ. 2550 FINRA เป็นหน่วยงานที่ไม่ใช่รัฐบาลที่ให้ความสำคัญกับความปลอดภัยของนักลงทุนและความน่าเชื่อถือของตลาดผ่านกฎระเบียบ มุ่งเน้นหลักในการปฏิบัติตามโดย บริษัท รักษาความปลอดภัยและโบรกเกอร์ของชุดของกฎระเบียบและในการสร้างความมั่นใจความโปร่งใสของตลาด การดำเนินงาน FINRA สามารถแบ่งออกเป็นสี่ส่วน ได้แก่ การให้ความรู้แก่สาธารณชนเกี่ยวกับการลงทุนการจัดการเงินการหลอกลวงและการบริหารความเสี่ยงผ่านโมดูลการฝึกอบรมที่มีอยู่ในเว็บไซต์ของ บริษัท การลงทะเบียนนายหน้า - นายหน้า: ทุก บริษัท ในธุรกิจการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ในสหรัฐจะต้องลงทะเบียนกับ FINRA และกลายเป็นโบรกเกอร์ - ตัวแทนจำหน่ายที่ได้รับอนุญาต หากไม่ได้พวกเขาอาจถูกลงโทษการดำเนินการทางกฎหมายและแม้กระทั่งการปิดระบบ การออกใบอนุญาตและการสอบ บันทึกการดำเนินการลงโทษทางวินัย ข้อบังคับเฉพาะของ FINRAs มีอยู่ในคู่มือการควบคุมตัวเลือกอย่างละเอียด ข้อเสนอจากการแลกเปลี่ยนสมาชิกจะได้รับการตรวจสอบอย่างรอบคอบเพื่อประเมินผลกระทบและหากพบว่าเหมาะสมการเปลี่ยนแปลงกฎจะดำเนินการตาม ก. ล.ต. คณะกรรมาธิการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Commodity Futures Trading Commission) ก่อตั้งขึ้นเมื่อปีพ. ศ. 2517 CFTC เป็นหน่วยงานของรัฐบาลที่ช่วยการค้าในอนาคตสำหรับภาคต่างๆเช่นภาคเกษตรกรรมตลาดโลกพลังงานและตลาดด้านสิ่งแวดล้อม . กฎระเบียบของ บริษัท มีจุดมุ่งหมายเพื่อให้บรรลุภารกิจในการปกป้องผู้เข้าร่วมตลาดและประชาชนจากการฉ้อโกงการจัดการการปฏิบัติที่ไม่เหมาะสมและความเสี่ยงที่เป็นระบบเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า CFTC มีกลไกสำหรับผู้ค้าแต่ละรายยื่นคำร้อง เช่นเดียวกับโปรแกรม whistleblower ด้านล่างนี้คือรายการการแลกเปลี่ยนที่ได้รับการตรวจสอบโดย CFTC: 1. Chicago Board Options Exchange 2. Chicago Board of Trade 3. Chicago Mercantile Exchange 5. US Futures Exchange 6. Kansas City Board of Trade 7. Minneapolis Grain Exchange 8. New York Mercantile Exchange 9. สภาการค้าแห่งนิวยอร์คสมาคม National Futures Association (NFA) สมาคมฟิวเจอร์แห่งชาติ (National Futures Association - NFA) เป็นผู้ให้บริการอิสระชั้นนำของโปรแกรมด้านกฎระเบียบที่มีประสิทธิภาพและเป็นนวัตกรรมที่ช่วยป้องกันความสมบูรณ์ของตลาดอนุพันธ์ (รวมถึงตัวเลือกต่างๆ) คำแนะนำด้านกฎระเบียบอย่างละเอียด (รวมถึงตัวเลือกต่างๆ) มีอยู่ในเว็บไซต์ NFA อย่างเป็นทางการ สมาชิก NFA ทั้งหมดมีข้อผูกพันดังต่อไปนี้: เป็นสมาชิกที่ลงทะเบียนของ NFA ปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านเงินทุนที่จำเป็น การเก็บบันทึกและการรายงานข้อมูลซึ่งควรจะครอบคลุมทุกรายการและกิจกรรมทางธุรกิจที่เกี่ยวข้อง ข้อบังคับทางเลือกหลักของสหรัฐอเมริกานี่คือกฎระเบียบที่สำคัญบางอย่างในสหรัฐฯ: ผู้ค้าทางเลือกในสหรัฐฯจำเป็นต้องซื้อขายภายในวงเงินที่กำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง เนื่องจากการซื้อขายสั้นในตัวเลือกมักจะนำไปสู่การสูญเสียมากกว่าปริมาณการซื้อขายขีด จำกัด ภาระผูกพันความต้องการของ Margin และตำแหน่งสั้น ๆ มีข้อบังคับมากที่สุดในการปกป้องนักลงทุนและผู้ค้าจากความเสี่ยงที่ไม่รู้จัก ผู้ค้าทางเลือกจะต้องรักษาอัตรากำไรขั้นต่ำตามที่นายหน้ากำหนดโดยขึ้นอยู่กับข้อบังคับ สำหรับทางเลือกสั้น ๆ เกี่ยวกับอัตราแลกเปลี่ยนจำนวนเงินที่ทำธุรกรรมโดยรวมบวกเบี้ยประกันภัยที่ได้รับควรได้รับการรักษาเป็นเงินประกัน สำหรับตัวเลือกที่ยาวพรีเมี่ยมตัวเลือกทั้งหมดเป็นสิ่งจำเป็นเป็นเงินฝาก กฎ First-in, First-out (FIFO) ป้องกันไม่ให้ผู้ถือครองตำแหน่งที่คล้ายคลึงกัน หน่วยงานกำกับดูแลให้การทำงานที่ราบรื่นผ่านกฎระเบียบข้อบังคับและกลไกการระงับข้อพิพาทที่ทำให้เกิดประสิทธิภาพที่แท้จริงของตลาดที่กำหนด ในขณะที่การค้าขายกับสินทรัพย์ทางการเงินที่ซับซ้อนเช่นตัวเลือกและตราสารอนุพันธ์อื่น ๆ ที่น่าหวังว่าจะได้ผลกำไรที่ดีขึ้นควรระมัดระวังเพื่อให้แน่ใจว่าตลาดผู้เข้าร่วมและ บริษัท ผู้ให้บริการมีการควบคุมอย่างดี การเสนอราคาเริ่มต้นของสินทรัพย์ของ บริษัท ที่ล้มละลายจากผู้ซื้อที่สนใจที่ได้รับเลือกโดย บริษัท ที่ล้มละลาย จากกลุ่มผู้เสนอราคา ข้อ 50 คือข้อตกลงการเจรจาต่อรองและข้อยุติในสนธิสัญญา EU ที่ระบุขั้นตอนที่จะต้องดำเนินการสำหรับประเทศใด ๆ ที่ เบต้าเป็นตัวชี้วัดความผันผวนหรือความเสี่ยงอย่างเป็นระบบของการรักษาความปลอดภัยหรือผลงานเมื่อเทียบกับตลาดโดยรวม ประเภทของภาษีที่เรียกเก็บจากเงินทุนที่เกิดจากบุคคลและ บริษัท กำไรจากการลงทุนเป็นผลกำไรที่นักลงทุนลงทุน คำสั่งซื้อความปลอดภัยที่ต่ำกว่าหรือต่ำกว่าราคาที่ระบุ คำสั่งซื้อวงเงินอนุญาตให้ผู้ค้าและนักลงทุนระบุ กฎสรรพากรภายใน (Internal Internal Revenue Service หรือ IRS) ที่อนุญาตให้มีการถอนเงินที่ปลอดจากบัญชี IRA กฎดังกล่าวกำหนดว่า MB Trading, IB member FINRA SIPC MB Trading Futures, Inc. สมาชิก NFA IB การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตัวเลือกและอัตราแลกเปลี่ยนเป็นไปในเชิงพาณิชย์และไม่เหมาะสมสำหรับนักลงทุนทุกราย นักลงทุนควรใช้เงินกองทุนความเสี่ยงในการซื้อขายฟิวเจอร์สตัวเลือกและอัตราแลกเปลี่ยนเท่านั้นเนื่องจากมีความเสี่ยงต่อการสูญเสียอย่างมาก MB Trading ได้รับคะแนน 4.5 ดาวจาก 5 ดาวใน Barrons 2011 Review ของโบรกเกอร์ออนไลน์ซึ่งคาดว่าจะเป็นจุดสูงสุดโดยรวม บริษัท ได้รับคะแนนรวม 33.8 คะแนนซึ่งเป็นหนึ่งในสิบของคะแนนภายใต้คะแนนสูงสุด MB Trading ยังได้คะแนนในด้านบนสามสำหรับประเภทของข้อเสนอพิเศษประสบการณ์การค้าเทคโนโลยีการค้าการใช้งานและการบริการลูกค้าและการศึกษา MB Trading ได้รับคะแนน 4.5 ดาวจาก 5 ดาวใน Barrons 2010 Review of Online Brokers บริษัท จัดอันดับที่สองโดยรวมและผูกไว้สำหรับสถานที่แรกในประเภทของการค้าประสบการณ์และการรายงานการวิเคราะห์ผลงาน บริษัท ยังได้รับรางวัลประเภทของ Usability บริษัท ยังผูกสำหรับสถานที่แรกในหมวดที่แยกต่างหากจากที่ดีที่สุดสำหรับผู้ค้าที่พบบ่อยและดีที่สุดสำหรับผู้ค้าตัวเลือก แบบสำรวจนี้ประเมิน บริษัท ออนไลน์ 27 แห่งและไม่รวมโบรกเกอร์ออนไลน์ทั้งหมด บัญชี Demo จะได้รับ Streaming Stocks, Futures และ Options ซึ่งมีความล่าช้าไม่เกิน 20 นาที (ต่อความต้องการแลกเปลี่ยนรายบุคคล) ราคาสตรีมมิ่งแบบเรียลไทม์สำหรับหุ้น, ฟิวเจอร์สและตัวเลือกให้บริการแก่ผู้ใช้ที่ไม่เป็นมืออาชีพด้วยบัญชีที่มีการใช้งานอยู่ MB Trading ทำการแปลเว็บไซต์ของ Google เพื่อวัตถุประสงค์ทางการศึกษาหรือข้อมูลสำหรับลูกค้าต่างประเทศ กราฟิกแอปพลิเคชันและบางส่วนของเว็บไซต์ไม่ได้รับการแปล ลูกค้าต้องรับผิดชอบในการประเมินการแปลระดับภูมิภาคของตนก่อนที่จะทำการตัดสินใจใด ๆ บนพื้นฐานของข้อมูลดังกล่าวนอกเหนือจากสิ่งที่เว็บไซต์เวอร์ชันภาษาอังกฤษเป็นตัวแทน นี่เป็นเนื้อหาพิเศษสำหรับการจัดส่งสินค้า คุณสามารถใส่อะไรจากภาพเป็น shortcodes ได้ที่นี่ แบบฟอร์มด้านล่างนี้สร้างโดยใช้รหัสย่อสำหรับแบบฟอร์มติดต่อ 7